Orientamenti ESMA, MiFID II e formazione CONSOB IVASS: knowledge & competence 2026
Siamo lieti di segnalare i "Percorsi formativi online: knowledge & competence 2026" - FORMAZIONE VALIDA AI FINI CONSOB IVASS organizzati da AMF Italia e Academy Euronext.
Descrizione:
Gli Orientamenti ESMA/2015/1886 del 22 marzo 2016 hanno promosso una maggiore convergenza nelle conoscenze e competenze del personale degli intermediari finanziari addetto:
▪ alla prestazione di consulenza in materia di investimenti
▪ alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento
In attuazione dei predetti Orientamenti, il Regolamento Intermediari, nella versione integrale in vigore dal 16 febbraio 2018, aveva introdotto una disciplina di dettaglio sui requisiti che il personale sopra menzionato deve possedere per poter svolgere tali attività, in termini di conoscenza acquisita attraverso titoli di studio e iscrizione all’Albo professionale e in termini di esperienza maturata.
Il 10 marzo 2021 Consob, con delibera n. 21755, ha tuttavia modificato il predetto Regolamento introducendo una semplificazione della disciplina in materia di conoscenza e competenza del personale: secondo un approccio principle-based, l’Autorità ha operato una sostanziale revisione del Titolo IX, della parte II, del Libro III del Regolamento intermediari sostituendo le previgenti previsioni con pertinenti rinvii alla disciplina dettata negli Orientamenti dell’Esma.
La nuova impostazione adottata responsabilizza gli intermediari con riferimento alla scelta delle modalità operative più idonee a consentire in concreto il rispetto degli standard previsti a livello europeo, facendo comunque salve le precise indicazioni da seguire per l’accertamento iniziale del possesso dei requisiti di conoscenza e competenza del personale per fornire ai clienti informazioni o la consulenza sugli investimenti.
Formazione valida ai fini CONSOB:
In tale contesto, Academy si propone come Ente di riferimento per soddisfare tali adempimenti in modo flessibile e adeguato alle esigenze formative dei destinatari, attraverso:
▪ Webinar su tematiche correlate agli argomenti indicati negli artt. 17 e 18 degli Orientamenti ESMA/2015/1886
▪ Webinar personalizzati su ulteriori tematiche richieste dal cliente
L’offerta formativa è indirizzata a Banche, Corporate Investment Bank, SIM e SGR con personale addetto:
▪ alla fornitura ai clienti di informazioni riguardanti strumenti finanziari e servizi di investimento e/o
▪ alla prestazione di consulenza in materia di investimenti oltre che ai singoli individui che svolgano attività di consulenza finanziaria indipendente.
Academy propone un percorso formativo articolato in webinar della durata di un’ora ciascuno.
Formazione valida ai fini IVASS e CONSOB:
Posto che l’art. 135-vicies semel del Regolamento intermediari - in analogia a quanto già previsto dall’ 89-bis del Regolamento 40 IVASS del 2 agosto 2018 - dispone il mutuo riconoscimento delle ore di formazione e di aggiornamento professionale valide ai fini IVASS – CONSOB, Academy propone un percorso formativo articolato in webinar della durata di 1, 1,5 o 2 ore e sono suddivisi in capitoli.
Ulteriori dettagli nella brochure allegata.
